2008年稽核部工作总结
今年，在总公司的正确领导下，我部群策群力，积极发挥职能作用，紧紧围绕总公司方针目标任务，狠抓计划考核、法务和稽督查工作，较好地完成了总公司下达的各项任务，取得了较好的工作业绩。主要表现在：
一、在计划考核工作方面：
考核工作继续发挥推动企业工作的作用。组织编审了1套08年内线目标考核管理大纲，审定出内线关健指标108个，考核管理制度10个；编制审核内线工作计划2941条；检查、督促各类工作计划任务3429个，计划任务完成率达98%以上；1-10月份出具考核报告100份，被考核事项554项，提出考核建议238条。
二、在法务工作方面：
1、企业职工的法制意识得到了进一步加强，法制教育培训加深了依法、预防效果。今年共开展法制教育及培训42场，接受法制教育及培训的近3000人次。对普通职工进行法制宣传教育，制作法制宣传栏4期。
2、积极发挥依法保障企业发展、维护企业利益和保障企业经营安全的作用。今年共依法规范和审定合同2700多份；受理涉法案件147件，已处理结案139件；涉法案件的诉讼和处理为企业追回各类款项414余万元。针对集团发展中涉及的决策和重要问题，有针对性地提供了13份法律建议书，共计法律意见40余条。成功地配合执法机关调查取证并得到现场妥善处理的市场突发事件共4起，另对外线市场提出的28个涉及法律方面的问题给予了有效的法律指导，向外线传达国家相关政策法规，提供法律简报3份。
3、为维护市场销售，打击制假行为，保证我公司产品的正常销售，今年共受理市场举报的假药案件3起，已处理结案2起。
三、在稽督查工作方面：
1、查处外线窜货，维护市场秩序。今年受理窜货举报460起,正式立案403起，除窜货举报待处理外,已有307起处理结案（其中市场举报假药7起，已移交律师事务部按照法规进行处理）；12月受理受理窜货29起，我部正在处理之中。稽查市场发货值5700多万元；处理窜货实施赔款96.3万元，涉及处理的窜货省公司23个，业务员83人次，对窜货公司管理人员实施赔款24.6万元。
2、对违规违纪事件进行查处，对相关项目进行审计。今年我部共涉及调查的事件5个，其中1件共追缴不法款近80万元，并被形成经济案件，经法院判决；另对4起事件进行了审计，对海慈生物有限公司的项目审计共发现问题170余处。
主要工作体现如下：
计划考核工作
一、建章立制，不断完善内线方针目标考核大纲。
今年我部仍然围绕总公司的发展规划和目标，为内线考核建章立制。一是根据各部门职责梳理出关键性一类指标108项、二类指标106项；二是对上年度考核过程中需要增加的新事项，给予补充和完善；三是将总公司组织的年度述职点评要求加入到各部门的年度方针目标和考核方案中；四是进一步突出共性和个性考核，使共性指标更加科学、合理。通过不断补充和完善内线方针目标考核大纲，使其内在指标更为明确，一些重要指标更为突出。例如：生产部门重点突出供货的及时性、技术攻关、新车间的项目建设、偏差与市场投诉的发生频次、节能降耗等；质量部门重点强化市场抽检、生产过程监控、质量标准研究、GMP检查与改进等；新品研发部门重点明确新品报批进度、中试投产、新品立项、新品研发进度等。
二、按章考核，让企业永保执行力，确保企业工作得到全面推进
按照内线方针目标考核大纲，我部以方针目标为中心，一是对月度工作计划任务实施考核。二是对总公司会议布置的工作任务的考核；三是对总公司临时交办任务的考核；四是对日常检查工作以及行政例会、产供销例会等其它例会的考核等。今年1-11月共检查工作任务计划2854条，总公司会议布置任务481条，创新工作计划87条。截止到11月底我部共组织召开产供销会议29期，形成会议纪要29份；组织召开行政例会17期，形成会议纪要17份，组织召开内线月度述职会议10次，子公司述职会议3次，会议上布置的工作我部采取检查、督查、调查等多种方法进行。在强化考核工作的同时继续发挥横向考核的作用。考核注重抓重点工作和关健工作。今年我部仍然将生产和质量作为考核工作的重点，并列出关健项目进行跟踪考核。今年1-11月共查出不足和问题的事项共554个，其中因生产和质量问题而扣分的占总扣分的46%；对每一项考核，我部均实施通报，截止11月共出具考核报告100份。通过考核，集团内部已经做到了工作有布置、有检查、事事有结果、有评价，截止11月，有3429条任务得到了很地完成，完成率达98%以上。
较为突出的是，考核抓重点和关健有力地促进了生产和质量管理的提升及产品质量的提高。今年1-11月，我部深入生产一线，检查出员工违反SOP、碘海醇私自返工、罗红说明书分子式错误、头孢粉针螺丝帽、空瓶包装、注射剂缺少标签、瓶内头发丝、产品脱供、中药材含量低于内控等问题。为此，我部在加强考核的同时，坚持“三不放过”原则。针对碘海醇事件，在我部的提议下，生产、质量部门立即优化了返工的流程，生产部门按此制度实施后运作良好，至今未发生类似事件，有力的保证了产品质量的安全。由于考核力度的加强，今年产品脱供、市场投诉、偏差问题得到了很大改观，脱供明显下降，偏差数量每月递减为个位数，改变了以往每月偏差十位数以上的现象，市场投诉也比往年有了较大幅度的下降，市场投诉和偏差创历史最低纪录。
三、考核认真负责，敢于顶真碰硬。
考核工作“得罪人”、遭人反感、易产生对立情绪，对此我部深有感受。工作要推动，企业要发展，不得罪人是不行的。为此，我部要求考核员，一是在思想上要与总公司保持高度一致，一切以维护企业利益为重；二是在工作上要着重体现考核的依据性，客观反映事实，对存在的问题和不足决不放过。例如：因车间停电导致车间正在灭菌的半批半成品报废，我部考核员按照方针目标规定对其进行考核，该车间负责人想不通，要求我部放弃考核，在与我考核员沟通时态度不友好，并发生争执，但我考核员坚持原则，对照标准认真的向车间负责人说明考核的原因。今年，我部在考核中查出的问题和不足共500多项，这其中，许多考核对象对考核结果曾都有不同程度的反弹，但我部始终坚持原则，考核认真负责，敢于顶真碰硬，不怕得罪人。这是考核工作得以推进的主要原因。
法务工作
一、法务工作继续坚持教育、预防在先的指导思想。
前些年，市场经营秩序较差，企业内部经济犯罪时有发生，经过近几年来的专项整治，企业内部的违法乱纪现象得到了有效遏制，企业生产经营走上了健康发展的快车道。总结这几年的依法治厂经验和教训，我部认为，企业的发展在打击内部经济犯罪、清理内部腐败的同时，更离不开预防和教育。为此，我部有针对性地对外线销售员、内外线主管以上干部及敏感部门进行定期的法制教育和培训；对不能到总公司接受培训的驻外子公司管理人员，我部主动走出去，上门进行培训教育。为增强法制教育效果，我部一是采取面授和电教相结合，以活生生的事实案例加以剖析和警示；二是现场教育，组织敏感部门和敏感岗位人员观看刑犯服刑场所，接受现场法制教育；三是邀请检察院、派出所干警专题授课；四是制作法制宣传栏4期面向全体职工宣传合同签订、道路交通安全、赌博犯罪等法律知识。今年我部共开展法制教育培训42场次，接受法制教育培训的超3000人次。
为加强法制教育工作的组织性，我部对每一次法制教育培训都进行了认真的组织，对违反教育培训纪律的人员和部门，均进行了考核和通报。
二、依法规范集团所有合同，确保经我部审查的合同能100%得到规范，发生纠纷对我集团的各公司有利。
今年截至目前为止，我部按照规定审查各部门合同共计2700多份。在合同审查中，我部严格把关，不断完善合同格式文本，确保合同的合法性，同时有效保证了合同的约定在发生争议后对我集团有利。
今年我部对海陵、海尼、海蓉、海燕、海瑞进行重大合同抽查调研30份，发现问题3个，提出改正意见3条。如在对子公司的合同调研工作中，我部与子公司合同项目承办人进行面对面的检查询问，进行了合同签订、履行过程中重点问题的探讨，对部分项目存在的先施工后签合同的现象，要求项目承办人必须严格杜绝，在合同履行过程中，应该建立合同台账，认真按照合同履行各自的义务，不无故拖延付款或拒绝付款，对在合同履行过程中有徇私舞弊的行为应进行严厉查处，对因个人原因不认真执行合同，给公司造成损失的人员赔偿责任。
三、妥善处理各类纠纷，维护我公司合法权益，确保处理的案件对公司不造成负面影响。
今年截至目前为止，我部共受理劳动纠纷、专利侵权纠纷、货款纠纷等各类纠纷共计147件，已处理结案139件，其中主动提起诉讼8件,追回各类款项共计4144489.82元。
1、根据国家劳动合同法出台和企业用工现状，我部先后出具关于规范用工制度的法律建议13份，提出了不同的法律建议计40条，这些建议均得到集团领导的采纳并得已实施。今年我部已妥善处理劳动纠纷约130件，未发生一起因劳动用工处理不当而影响企业生产经营事件。
2、加大知识产权的保护力度。今年，我部已受理专利侵权案件3件，处理结案2件，1件仍在法律诉讼中，追回侵权赔偿金17.65万元。在处理马来酸依那普利外包装专利侵权案件过程中，一审法院审理判决侵权单位赔偿我公司制止侵权费用11272.3元，对我公司提出的市场销售损失未于支持，此判决结果明显不合情理,我部立即向江苏省高级人民法院提起上诉，办案律师为确保判决结果对我公司有利，休息日加班，至市场进一步收集证据，在二审审理中，据理力争，此案经过省高院审理后,判决侵权单位赔偿我公司损失121537元。
3、加大对职工的维权服务，代理职工发生的交通事故损害赔偿案件4件，处理结案3件，通过诉讼为职工追回赔偿款项达795081.12元。
4、一起《合资经营合同》纠份赔偿案得到成功处理。2004年我方与一美籍华人签订了《合资经营合同》，因对方当事人不能严格履行合同约定，致使我方无法达到合同目的，在迫不得已的情况下，最终依法决定终止该合同。此纠份案要求对方赔偿我方670多万元。此案案情复杂，为拒绝赔偿，对方当事人采取了故意拖延时间、拒签赔偿协议、多次承诺又反悔、假借原因找托词等多种手段，其中承诺后又反悔的次数达5次之多。此案中，对方当事人前后共计请了5个律师帮其出谋划策。为维护企业的合法权益，追回企业的损失，我部承办人认真分析案情，寻找突破口，多次与对方当事人谈判，并找出对方当事人违约的关健要点和致命弱点，最终迫使对方就范。在此情况下，对方当事人同意我方要求，双方对正式合同进行了确认并签字。正式签字的合同主要明确了对方670万元赔偿额、被强行压缩为一年内的还款期、对方合资公司的撤离期限、对方合资公司名称不得使用以及其他方面的主要事宜。合同签约后，为确保合同的履行和有效性，我部承办人成功办理了对方合资企业的工商变更登记和房产抵押担保手续。在我部承办人的监督下，对方当事人已经偿还各类欠款累计达251.88万元。在此纠纷案的处理中，我部承办人面对困难，冷静对待，认真分析案情，动脑筋想办法寻找突破口，与对方当事人争锋相对，巧妙周旋，进行了10多次谈判。为使此纠纷案得到有效处理，我部承办人放弃了10多个节假日的休息时间，甚至在中秋、国庆期间仍然工作在第一线，谈判和运作期间不分昼夜，全身心地投入到此案的纠纷处理上，为此纠纷案的成功处理作出了较大贡献。
四、积极为外线提供法律服务。
1、做好外线的安全经营教育工作。今年，我部开发了安全守法经营系列课件，课件内容是《如何应对突发事件》，通过该课件的学习，业务员能够了解国家有关形势，面对突发事件有了一定的理性认识，在日常的工作中也能做到妥善预防。
2、处理市场突发事件4件，本着维护企业利益，保护职工权益的指导思想，对来企调查人员热情接待服务，对已身涉案件的人员，做好法律服务工作，及时处理化解矛盾，将不好的影响降低到最低程度。
3、及时将国家法律、政策进行整理，在经营工作会议材料中提供法律简报3期，将国家的法律新动态及时传达给每位外线管理人员。
4、接受外线管理人员和销售人员的咨询28次，就现实问题并结合法律规定，指导咨询人员妥善处理市场问题。
5、帮助销售二局成功将内蒙古独立办业务员吕学国所欠公司款项（20多万元）全部追缴，此款项已是二局办处理一年多无进展的情况下移至我部，我部联合市公安局成功处理。
五、对公司出现的一些问题提出合理化建议。
截至目前为止，出具各类法律意见书共计13份，提出法律建议40余条。主要涉及劳动用工规范，总公司及子公司社会保险遗留问题的处理和职工工伤认定等相关事宜。
稽查工作
一是重新修订了《查处窜货管理规定》，对窜货的查处提出了改进措施，在制度上保证了对窜货处罚的力度；
二是有针对性地进行市场窜货稽查。今年我部共对5个公司进行了稽查，共查出有窜货问题的业务员6人，稽查市场发货值5700多万元。
三是窜货受理、核查和处罚。今年的窜货举报460起,除窜货举报待处理外,已有307起处理结案；处理窜货实施赔款96.3万元，涉及处理的窜货公司23个，业务员83人次，对窜货公司管理人员实施赔款 24.6 万元。
四是积极了解市场窜货动态。今年我部共发放《窜货意见调查征询函》129份，回馈了129份 ，反映窜货信息的有浙江等18个地区，为我部稽查窜货提供了方向。
五是让销售局长及时了解和掌握市场窜货动态和查处窜货情况。我部每月将市场窜货及查处情况直接通报给各局局长，便于局长明确经营决策方向和采取防范、打击窜货措施。
六是拒绝私情、关系说情。查处串货过程中，总有些串货当事人利用人情网、关系网企图从轻处理或不处理，有的甚至找到部门公共关系的领导出面说情、打招呼。针对这些情况，我部均从企业利益和制度这一角度出发，一一说服、回绝这些说情者；
二、调查、审计并举，促进企业管理
今年我部涉及调查和审计的部门7个，分别是：小车队原队长职务犯罪、海慈项目审计、总公司外派人员重报费用、南厂温胃苏事件、上海海尼会馆人员用工、汽修厂汽配使用、海慈项目不锈钢护栏采购、海燕酒店高档原材料采购（河豚、刀鱼）等主要6起事件的调查。其中，在查处小车队原队长职务犯罪事件中，我部协同公安部门查出了此案中的诸多问题和多数涉案人，追缴不法款近80万元。在审计海慈溶媒回收和GCLE项目中，共发现问题170余处，目前海慈项目整改工作正在按计划进行之中，此项工作能给总公司少支出投资费用至少100万元以上。
调查和审计，从中发现了不少不应发生和不为人知的新情况、新问题，使企业内部一些违法乱纪分子进一步得到了暴露。与此同时，我部对每一起事件的调查和审计都进行了分析，认真查找个中原因，指出了在管理工作上的问题和不足，明确了整改要求。
问题 ● 分析 ● 措施
计划考核工作方面：
问题及分析1：考核分析方面做的仍不够。08年我处完成了7篇数据分析报告，但7份数据分析报告的起点不高，不能站在全局的角度去分析问题，且各个考核员之间所掌握的数据不能实行很好的共享，导致写出的数据分析指导性不大，实用价值欠佳。
改进措施：制订考核员绩效课程学习计划，定期组织考核员设定课题进行分析，提高考核员的理论知识与工作实践的分析能力。
问题及分析2：因公司组织架构不清晰以及授权体系不明确，导致一些会议布置工作未能明确相关责任人以及完成时间，布置工作处于部门交叉职责范围时，出现扯皮现象，导致我部在跟踪一些工作时没有明确的方向。
改进措施：建议人力资源部门进一步理清组织架构和部门职责，以便于会议布置工作能够明确负责部门以及所承担的相应职责。
问题及分析3、长期以来考核只有罚没有奖，不符合绩效管理的理念，起不到激励员工和推动工作的作用，导致一些被考核部门的意见很大，对考核存在抵触情绪。
改进措施：合理制定考核大纲，建立科学的奖惩体系，做到赏罚分明，形成有效的激励机制，使绩效考核在我公司真正发挥应有的作用。
法务工作方面：
问题及分析1、集团内部违法违纪现象时有发生，例如今年发生的小车队原队长侵占企业利益的犯罪事件，反映出我部法制廉洁教育工作效果不佳。主要体现在法制廉洁教育只重预防，不重视监督检查；在教育形式上，力度不够；对敏感部门、敏感岗位人员的思想认识不够。
改进措施：多组织敏感岗位的人员至看守所、监狱或法院进行现场教育；在抓预防的同时，配合稽查处对总公司相关岗位进行审计和工作监督。
问题及分析2：对招投标参与不够。主要体现在：①重视不够，人手不足。②对招投标参与工作的合理流程尚未建立。③参加招投标工作，也只是浮于表面，未能发现实质问题。④我部人员虽形式上参与招标，但除了审查资格外，其他招标工作根本不容我部人员发言，仅是最后让我们签字，从形式上“鉴证”招标的合法性，其本质是形式主义，是经办部门推脱责任之举。
改进措施：指定专员负责招投标监督管理，从招标文件的规范、投标单位的资质、招投标程序等进行全程、实质监督，并制定严格的规章制度，对专人进行监督检查，改变以往的形式审查主义。
稽查工作方面：
问题及分析1 ：今年外线市场稽查工作停滞不前，仅仅局限于市场窜货的举报、受理、处理，没有及时针对市场客观状况进行检查和处理，大部分的工作精力放在了内线案件的调查和审计。主要原因是后备人员的培养工作做的不到位，导致稽查力量严重不足。
改进措施：招聘新人员，着力人员岗前培训、在岗培训，培养稽查后备人才，对销售局安排专职稽查人员，了解市场经营动态，查处问题严格按照经营大纲的制度执行。
问题及分析2：今年发生在内线汽运公司的个别人员违法犯罪行为方面，也突出反映了公司内部人员有制度不执行甚至有拍脑袋处理问题的现象，作为稽查工作对内线包括子公司的一些重大合同的履约情况，我们的稽查监督力度仍然不够，主要原因是没有对一些敏感性的部门进行日常性的跟踪监督，稽查主动意识仍不够。
改进措施：加强对重大合同的稽查、审计工作，会同律师事务所对总公司及子公司的重大合同进行跟踪审计和抽查，对合同中的条款履行进行工作监督，对费用使用较多的部门的费用合理使用状况进行调研。
09年工作规划
2008年12月7日